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深圳证监局着力构建内幕交易防控体系

发布时间:2021-01-07 14:09:13 阅读: 来源:装模车厂家

本报记者 庄少文

3月19日,深圳证监局召开深圳上市公司内幕交易防控工作会议。会上,深圳证监局相关负责人介绍了打击内幕交易的法律规则和相关案例,并对辖区内幕交易的防控工作提出了具体要求。深圳辖区180多家上市公司的董事会秘书出席了会议。

自2010年以来,深圳证监局已先后查办了20多起内幕交易案件,其中已经对8起案件进行了行政处罚,将4起案件移送公安机关追究刑事责任。内幕交易案件主要涉及“内幕信息知情人从事内幕交易”、“非法获取内幕信息人员从事内幕交易”、“内幕信息知情人泄露内幕信息”三种类型。

深圳证监局相关负责人表示,内幕交易是资本市场的毒瘤,践踏、破坏了资本市场公开、公平和公正的基本原则,严重损害了投资者尤其是中小投资者的合法权益。防控内幕交易行为,需要资本市场的各方主体广泛参与,构建起严密完备的内幕交易综合防控体系。

该负责人表示,深圳内幕交易防控形势近年来比较严峻:一是发案数量居高不下,甚至不断上升;二是一些案件性质十分严重,出现了一些大案要案;三是仍有很多人对内幕交易防控缺乏应有的认识。他表示,近年来,深圳证监局一直将内幕交易防控作为监管工作的重中之重,在培训宣传、机制建设和打击查处等各方面,不遗余力地采取了大量措施。

在培训宣传方面,2011年深圳证监局专门召开了信息披露与内幕交易防控的工作会议;2012年举办了“内幕交易警示教育展”,组织了上市公司等机构1万多人参观了展览;最近三年的董监事培训,深圳证监局每年都把内幕交易防控列为培训和考试的重点内容。

在防控机制建设方面,除在辖区全面推行内幕信息知情人登记制度外,这两年深圳证监局致力于内幕交易防控的综合体系建设。2011年10月,在该局的推动下,深圳市政府相关单位加强了内幕信息的规范管理;2012年9月,根据该局建议,深圳市政府办公厅又专门召开深圳市内幕交易防控工作会议,建立了内幕交易防控的综合协调机制;另外,深圳证监局还与深圳市纪委、市监察局建立了联席会议制度,将打击和防控内幕交易纳入惩治和预防腐败体系的重点内容;与深圳市公安局建立了内幕交易刑事案件移交机制,积极推动内幕交易刑事案件的司法判决与责任追究等等。

在查处打击方面,深圳证监局遵循两个必查的原则,凡是对公司进行现场检查的,必然会查公司内幕信息及知情人管理制度执行情况;凡是公司因重大事项出现股价异动的,必然会查有关内幕信息知情人买卖股票情况。

深圳证监局负责人强调,上市公司董事会要建立健全内幕信息及知情人管理制度,广泛深入地进行宣传和培训,强化约束,严格执行,严格规范、控制对外提供未公开信息行为,股东单位要加强对涉及上市公司内幕信息的管理。公司董事会秘书要管好自己,要洁身自好,不要参与内幕交易,不要泄露内幕信息;要加强培训,不断强化公司主要负责人的意识,要加强对公司董事、监事和高管的培训,通过案例教育让他们切实认识到内幕交易对个人、对家庭、对整个公司的巨大危害,让他们了解现在打击内幕交易的法律规则和司法环境;要严格登记,董秘要切实履行职责,认真做好内幕信息知情人登记,加强内幕信息的保密管理。

深交所市场监察部相关负责人应邀在会上介绍了交易所对内幕交易所采取的监控技术手段,并郑重提醒上市公司相关负责人要把好内幕交易防控六道关:认识关、信息关、程序关、人员关、交易关和自律关。

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