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深圳证监局多举措改善基金内控

发布时间:2021-01-08 03:45:41 阅读: 来源:装模车厂家

张云东强调,内控专项治理活动是明年深圳证监局工作的重中之重。他指出,开展内控专项治理活动,是推进市场化的要求, 也是公司自身发展的要求。本次所要开展的内控专项治理活动不是要将所有的内控环节均覆盖到,而是要着眼于解决现在基金公司内控机制中存在的最根本性问题。内控治理的主要目标是“建机制,树权威”,就是要建立切实可行的内控机制,树立督察长和监察稽核等部门的权威。

基于上述目标,此次内控专项治理工作将重点围绕三个方面开展。第一,培育良好的内控环境。对现有内控组织架构、内控责任体系、内控考核及问责机制、内控监督部门履职保障等方面进行自查,构筑良好的内部控制基础和保障。第二,完善内控监督、纠正机制。通过内控监督、纠正机制来切实保障内部控制的全面性、有效性。第三,查缺补漏。在对现有制度、流程、风险点进行梳理自查之后,要健全公司利益冲突管理、内幕交易防控、员工行为管理、风险管理等重要业务的内控制度。

张云东表示,各基金公司应建立独立董事履职情况披露制度。独立董事要明确自身的定位和职责,切实代表基金持有人的利益监督基金运作,对基金持有人与管理人、股东、员工之间的利益冲突事项,特别是关联交易事项进行重点监督。独立董事要保障充足的工作时间,切实行使知情权和质询权,积极主动了解公司及基金运作情况,及时发现、质询公司在运作管理中存在的问题。

深圳证监局将根据季度评估对督察长开展年度考核评价。对于督察长不能坚持原则、忠于职守、勤勉尽责的,将进行评价扣分,情节严重的,将建议公司予以撤换。各公司对督察长的年度考核、奖金发放应参考深圳证监局的年度评价结果,并将考核结果及奖金发放情况报告深圳证监局。

张云东还表示,明年深圳证监局会继续加大对内幕交易的检查力度,同时督促公司主动建立内幕信息防控机制。(上证 刘伟)

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